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随着a股市场的逐步稳定,证券监管部门为稳定市场而采取的各项措施仍在进一步加强。证监会主席助理张玉军近日强调,未来将在融资融券、程序化交易等四个方面进一步稳定市场和人心。

在8月7日的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人戈登表示,中国证券业协会、中国资产管理协会近日组织证券公司、基金管理公司召开维护证券市场稳定座谈会。会上,中国证监会主席助理张玉军分别肯定了证券公司、基金管理公司前期维护市场稳定的工作,强调要牢固树立大局意识,专业理性分析当前市场形势,继续把稳市场、稳人心作为当前的头等大事。

在证券公司座谈会上,张玉军强调:一是要进一步加强融资融券业务管理,防范融资融券业务风险。审慎控制融资融券业务规模,与自身资本实力、流动性状况和风险管理能力相匹配。二要加快信息系统外部访问管理,有效遏制非法证券活动。严格按照证监会相关要求,做好自查清理和规范工作,发现违法违规行为立即终止与证监会合作并向监管部门报告。三是加强结构化偏股资产管理产品管理,降低杠杆风险。不得为场外资金调拨、伞式信托提供资金和便利,不得开展资金池业务,有效防范流动性风险。四是要加强程序化交易和客户管理,严禁利用程序化交易恶意做空。在基金公司座谈会上,张玉军指出,要积极配合监管部门做好维护市场稳定工作;继续做好赎回应对和流动性风险防范;抓好专项账户业务杠杆和筹资风险防控;做好分级基金和创业板投资的风险防控。

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种种迹象表明,程序性交易引发的证券借贷卖空和恶意卖空行为成为监管部门打击的重点。同日,上交所相关负责人表示,程序化交易作为一种交易策略,近年来被越来越多的投资者采用。从国际经验来看,正常情况下,程序化交易具有增加流动性等积极效果。但在市场大幅波动期间,程序化交易频繁申报、频繁取消申报等操作方式容易帮助市场增减。不当使用程序化交易不利于恢复市场平衡。上交所表示,在程序化交易策略实施过程中,经常会出现《交易规则》第6.1条、《异常交易实时监控细则》第8条规定的其他异常交易行为,如虚假申报、大规模申报、密集申报、大规模申报涨跌幅上限价格、上交所实际控制账户间交易、日内反向交易、高买低卖等。将被视为异常交易行为。

戈登表示,8月3日,上交所和深交所分别对《融资融券交易实施细则》进行了修订和完善,明确规定投资者卖出证券后,可以从下一个交易日起通过直接回券或买券还券的方式向证券公司偿还综合证券。上述规则的修订是为了进一步加强融资融券业务的风险管理,维护市场交易秩序,提高

与此同时,在二级市场,证券公司和产业资本仍在大举买入实物货币。天成控股8月7日晚间披露,截至8月6日收盘,证券公司持有公司股份1522.61万股,占股份比例为2.99%,居公司第二大股东。天成控股还披露,截至8月6日收盘,控股股东银河集团通过国海证券专用账户累计增持1000.38万股,占公司总股本的1.96%,累计买入金额超过1.44亿元。WIND统计显示,周内二级市场中,重要股东增持公司201家,重要股东减持公司7家。从股东持股数量来看,本周获得持股最多的前三家公司为:美盈森股东增持3004.98万股,市值增加39846.66万元;天竺股份有限公司股东增持2288.92万股,增持市值38224.03万元;美华生物股东增持1201.94万股,市值11522.07万元。

针对部分集资公司将业务范围从股票集资转向股指期货市场集资,期货指数场外集资杠杆率可达10倍的情况,戈登表示,2011年7月,证监会发布《关于防范期货配资业务风险的通知》号文,要求所有期货公司严格开户,不得从事集资业务、以各种形式参与集资业务或为集资活动提供便利。近期,证监会在清理整顿非法证券业务活动期间,也关注到部分机构和个人利用信息系统开立虚拟期货账户,代客户买卖期货,违反了期货市场开户管理、账户实名制登记和期货经纪业务的现行法律法规。为防范风险,保护投资者合法权益,证监会正在有序推进相关工作,督促证券期货经营机构加强信息系统对外准入管理。一旦发现期货公司违反现行法律法规,将依法查处。

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