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本报记者包兴安

8月20日,上海证券交易所官网信息显示,因聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查,广东百合医疗科技股份有限公司在科创板的IPO审核处于“暂停”状态。截至目前,因类似原因,科创板和创业板共有50个IPO、再融资和重大资产重组项目暂停。

8月18日和8月19日前两天,共有41家创业板和科创板IPO申报企业集体进入“停牌”状态;同时,8个再融资和重大资产重组项目的审查状态变更为“暂停”。暂停原因是相关资产评估机构、保荐机构、律师事务所或会计师事务所已被证监会立案调查,根据相关规定,其所服务的其他项目的评审流程也将暂停。

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中国国际经济交流中心经济研究部副主任刘向东对《证券日报》记者表示,近年来,监管部门不断加强对上市公司信息披露和中介机构服务质量的监管,特别是对中介机构的中立性和公正性提出了相应的监管要求,以增强整个上市过程的公平性和透明度。

2019年,数十家IPO申报企业分别因“踩雷”瑞华会计师事务所、广东钟政珠江会计师事务所被暂停审计,如今可谓“类似场景再现”。

今年8月18日,根据深交所官网信息,比亚迪半导体股份有限公司IPO审核暂停。深交所暂停披露的原因显示,因发行人律师北京天元律师事务所被中国证监会立案调查,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第64条相关规定,本所暂停发行上市审核。

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这不是个案。当日,共有34家创业板IPO申报企业处于“暂停”状态。停牌原因是天元资产评估有限公司、北京天元律师事务所、中兴财光华会计师事务所、华龙证券被证监会立案调查。

根据《创业板股票发行上市审核规则》第64条规定,发行人保荐人或签名保荐代表人、证券服务机构或相关签名人因首次公开发行并上市、上市公司证券发行、并购重组或其他涉嫌违法违规并对市场产生重大影响的业务涉嫌违法违规的,深交所将暂停其发行上市审核。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长潘鹤林告诉《证券日报》记者,按照规定,IPO过程中中介机构承担担保责任,但涉嫌违法违规,这些中介机构的担保能力被削弱,目前提交的IPO材料担保程度也有限。IPO企业需要更换中介机构或有原机构出具审核报告。

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记者了解到,上述34家创业板IPO申报企业中,受天元资产评估有限公司影响的企业数量为17家;受北京天元律师事务所影响的企业数量为15家;受华龙证券和中兴财光华会计师事务所影响的企业数量各一家。

除了在创业板申请IPO的公司外,根据上交所官网信息,8月19日和8月20日,对百合医疗、高垲科技、景韵药业等8家科创板IPO申请人的审核也处于“暂停”状态。

上交所披露的停牌原因是发行人聘请的相关证券服务机构被证监会调查。事实上,上交所也提到了上述四家中介机构。科创板8家IPO申报企业中,受天元资产评估有限公司影响的企业有2家;有5家企业

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据业内人士分析,4名中介因涉及新三板企业蓝山科技案被立案调查。去年12月2日,证监会通报称,已对蓝山科技向不特定合格投资者申请公开发行股票并在精选层上市过程中涉嫌信息披露违法行为立案调查。

潘鹤林表示,随着注册制改革的不断推进,中介机构应强化责任,推进违约赔偿制度建设,保护投资者合法权益。

刘向东表示,整顿中介机构是加强资本市场监管的重要环节。确保中介机构加强自律和中立,要有法可依、严格执法,不能容忍中介机构的违法违规行为,督促其做好“守门人”,做到公正、充分、真实、及时披露信息,在执业过程中勤勉尽责。

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